為確保本公司之穩健經營與永續發展,依金融監督管理委員會訂頒之「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」於109年2月27日董事會訂定本公司之「風險管理政策與程序辦法」以資遵循。該辦法明文由本公司之董事會、審計委員會、稽核室、總經理及總經理室、各風險管理單位、各單位及子公司共同參與推動執行相關風險管理措施。
自109年度起,每年度訂期將運作情形報告至董事會:
111年度運作情形於111年11月4日董事會報告,詳細內容請參閱附檔:111年度風險管理運作情形報告
110年度運作情形於111年1月11日董事會報告,詳細內容請參閱附檔:110年度風險管理運作情形報告
109年度運作情形於110年1月22日董事會報告,詳細內容請參閱附檔:109年度風險管理運作情形報告
本公司自109年於總部及鹽水廠區導入TIPS智慧財產管理制度,110年進一步導入新莊廠區並通過TIPS再驗證,有鑑於要進一步完善公司智慧財產管理之內部控制,在111年持續推動各廠區落實TIPS智慧財產權管理制度執行。遵循TIPS第5.2條(智慧財產管理政策)及第5.3條(目標規劃)之規範,訂定出當年度之智慧財產管理政策及其目標,並於111年11月4日董事會報告執行情形與年度計畫。
※因應智慧財產權管理政策所訂定之智慧財產管理目標及執行情形,請見「年度執行情形與智慧財產管理成果」
項次 | 智財管理目標 | 執行情形 |
---|---|---|
1 | 有效落實研發流程管理,全公司預計於2022年底增加 11 件專利申請 | 截至9/30,共已提出11件專利申請 |
2 | 推動研發流程與專利申請流程整合 | 5/16完成專利管理辦法修訂,將專利流程與鹽水廠及新莊廠研發流程對應整合 |
3 | 對全體員工舉辦智慧財產與TIPS制度教育訓練 | 【年度必修系列】智慧財產知多少、【年度必修系列】TIPS制度宣導,3/7以線上課程形式對全體員工進行教育訓練 |
4 | 對全體員工辦理營業秘密與保密義務之教育訓練 | 【年度必修系列】不能說的秘密-營業秘密知多少,3/21以線上課程形式對全體員工進行教育訓練 |
5 | 機密文件盤點及營業秘密文件管理 | 8/1導入Microsoft敏感性標籤功能,增加強制性檔案機密標示功能,減少人工進行機密標示之缺漏情況;8/19完成機密文件盤點 |
6 | 向董事會報告智慧財產管理執行情形並揭露於公司官網 | 於11/4向董事會報告執行情形與年度計畫;並於11月底將智慧財產管理執行情形揭露於公司網站 |
智慧財產權風險類別 | 因應措施 |
---|---|
專利 |
.落實研發流程之專利風險評估 |
商標 | .強化商標申請、維護與使用之掌握 |
機密管理 |
.加強與落實員工智財權教育訓練 |
展望未來,華新麗華預期透過建立一套完整的智慧財產管理制度來激勵內部研發能量、保護技術與研發成果,結合工業4.0的導入,逐步優化製程,促進產品創新、升級以及智慧製造,實現公司成⻑之高值化轉型策略,且亦能透過揭露智慧財產能量獲取金融機構及投資者的信賴,使客戶與投資人獲得完整資訊,正確評估公司真實價值與競爭力,並在工業4.0之基礎下,堅持節能環保及研發創新開發對環境永續的產品與技術,實現友善環境,關懷社會的成果,達到企業永續經營之目的。
為建立公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制,避免資訊不當洩露,並確保本公司對外界發表資訊之一致性與正確性,防範內線交易,制定『內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序』,以資遵循。
同時為強化股票交易控管措施,本公司依據『公司治理實務守則』修訂『內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序』,111 年度之執行情況:
財務報告期別 | 董事會召開日暨公告日 | 封閉期間 | 已執行防範措施 | 備註 |
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111年第一季財務報告 | 111/5/6 | 111/4/21-111/5/5 |
已由公司治理主管預先發出電子郵件 |
仍不得違反證券交易法 157-1 條之 消息沉澱期間規定。 |
111年第二季財務報告 | 111/8/5 | 111/7/21-111/8/4 | ||
111年第三季財務報告 | 111/11/4 | 111/10/20-111/11/4 |
自108年度起,每年度定期將向董事、經理級以上主管進行禁止內線交易法規宣導,詳細內容請參閱網頁下方附檔。
111 年度內部宣導(線上線下課程共計2小時)執行情形如下:
對象 | 課程 | 上課人數 |
---|---|---|
全體同仁 | 內線交易防治宣導 | 1,019 |
全體同仁 | 誠信經營 | 1,020 |
董事/經理人 | 內線/短線交易防範 | 20 |
董事/經理人 | 實踐誠信與道德 | 20 |
111年度內部人股票交易規範宣導報告
110年度內線交易內部規則之落實情形
109年度內線交易內部規則之落實情形
108年度內線交易落實與宣導情形報告
為有效落實供應商管理機制,打造永續供應鏈,以三大面向制定短中長期目標,並依自評問卷鑑別出關鍵供應商,透過各種資訊與實務作業之交流,持續溝通華新永續經營政策、推動韌性供應鏈,往共同價值與目標推展。
因應公司治理、採購資源整合之目的及落實華新麗華採購文化 ( 陽光、永續、專業、效率 ),本公司於 2022 年 10 月成立採購管理中心,以建立標準化及透明化的採購流程為目標,並將利用資訊系統工具進行採購管理、遴選長期策略合作夥伴,並與其攜手建立永續供應鏈,引導供應商養成企業社會責任之共同價值。
為落實供應商有效管理,以重要原物料、設備、工程承攬、廢棄物處理與委外代工等項目為評選因子,並依年度採購金額占比、較易影響生產之重要採購品項、具影響公司節能減碳/自動化生產/循環再利用之決策、市場獨特性為原則,從總供應商家數5,331家中鑑別出關鍵供應商 173 家,較 2021 年增加 8 家,佔總採購金額 62.66%,作為共同推動韌性供應鏈及強化企業社會責任之對象。
為強化並落實供應商永續管理,要求供應商簽署「供應商經營管理承諾書」,以加強供應商之永續認知,並由供應商評估自身管理現況,填答新版「供應商企業社會責任自評問卷」,評估項目包括經濟面、社會面、環境面,依據自評問卷填答結果,分析供應商在永續面向的管理程度,並評估永續威脅事件發生機率、造成衝擊程度與預警機制,鑑別出各關鍵供應商於永續威脅事件發生情況下,對華新麗華營運造成的威脅與衝擊。
2022 年以電線電纜、不銹鋼、臺北總部及商貿地產事業群共 173 家關鍵供應商為對象,回收經營管理承諾書159家,簽署比率約91.91%、自評問卷161家,簽署比率約93.06% (詳細資料如下表)。
2022年永續供應鏈詳細內容請參閱企業永續網站:https://esg.walsin.com/zh_TW/focus/creative/sustainable