为确保本公司之稳健经营与永续發展,依金融监督管理委员会订颁之「公开發行公司建立内部控制制度处理准则」于2020年2月27日董事会订定本公司之「风险管理政策与程序办法」以资遵循。该办法明文由本公司之董事会、审计委员会、稽核室、总经理及总经理室、各风险管理单位、各单位及子公司共同参与推动执行相关风险管理措施。
自2020年度起,每年度订期将运作情形报告至董事会:
2022年度运作情形于111年11月4日董事会报告,详细内容请参阅附档:2022年度风险管理运作情形报告
2021年度运作情形于111年1月11日董事会报告,详细内容请参阅附档:2021年度风险管理运作情形报告
2020年度运作情形于110年1月22日董事会报告,详细内容请参阅附档:2020年度风险管理运作情形报告
本公司自109年于总部及盐水厂区导入TIPS智慧财产管理制度,110年进一步导入新庄厂区并通过TIPS再验证,有鉴于要进一步完善公司智慧财产管理之内部控制,在111年持续推动各厂区落实TIPS知识产权管理制度执行。遵循TIPS第5.2条(智慧财产管理政策)及第5.3条(目标规划)之规范,订定出当年度之智慧财产管理政策及其目标,并于111年11月4日董事会报告执行情形与年度计划。
※因应知识产权管理政策所订定之智能财产管理目标及执行情形,请见「年度执行情形与智慧财产管理成果」
项次 | 智财管理目标 | 执行情形 |
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1 | 有效落实研发流程管理,全公司预计于2022年底增加 11 件专利申请 | 截至9/30,共已提出11件专利申请 |
2 | 推动研发流程与专利申请流程整合 | 5/16完成专利管理办法修订,将专利流程与盐水厂及新庄厂研发流程对应整合 |
3 | 对全体员工举办智慧财产与TIPS制度教育训练 | 【年度必修系列】智能财产知多少、【年度必修系列】TIPS制度倡导,3/7以在线课程形式对全体员工进行教育训练 |
4 | 对全体员工办理营业秘密与保密义务之教育训练 | 【年度必修系列】不能说的秘密-营业秘密知多少,3/21以在线课程形式对全体员工进行教育训练 |
5 | 机密文件盘点及营业秘密文件管理 | 8/1导入Microsoft敏感性卷标功能,增加强制性档案机密标示功能,减少人工进行机密标示之缺漏情况;8/19完成机密文件盘点 |
6 | 向董事会报告智慧财产管理执行情形并揭露于公司官网 | 于11/4向董事会报告执行情形与年度计划;并于11月底将智慧财产管理执行情形揭露于公司网站 |
知识产权风险类别 | 因应措施 |
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专利 |
.落实研发流程之专利风险评估 |
商标 | .强化商标申请、维护与使用之掌握 |
机密管理 |
.加强与落实员工智财权教育训练 |
展望未来,华新丽华预期透过建立一套完整的智慧财产管理制度来激励内部研发能量、保护技术与研发成果,结合工业4.0的导入,逐步优化制程,促进产品创新、升级以及智能制造,实现公司成⻑之高值化转型策略,且亦能透过揭露智慧财产能量获取金融机构及投资者的信赖,使客户与投资人获得完整信息,正确评估公司真实价值与竞争力,并在工业4.0之基础下,坚持节能环保及研发创新开发对环境永续的产品与技术,实现友善环境,关怀社会的成果,达到企业永续经营之目的。
为建立公司良好之内部重大信息处理及揭露机制,避免信息不当泄露,并确保本公司对外界发表信息之一致性与正确性,防范内线交易,制定『内部重大信息处理暨防范内线交易管理作业程序』,以资遵循。
同时为强化股票交易控管措施,本公司依据『公司治理实务守则』修订『内部重大信息处理暨防范内线交易管理作业程序』,2022 年度之执行情况:
财务报告期别 | 董事会召开日暨公告日 | 封闭期间 | 已执行防范措施 | 备注 |
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2022年第一季财务报告 | 2022/5/6 | 2022/4/21-2022/5/5 |
已由公司治理主管预先发出电子 |
仍不得违反证券交易法 157-1 条之 消息沉淀期间规定。 |
2022年第二季财务报告 | 2022/8/5 | 2022/7/21-2022/8/4 | ||
2022年第三季财务报告 | 2022/11/4 | 2022/10/20-2022/11/4 |
自2019年度起,每年度定期将向董事、经理级以上主管进行禁止内线交易法规宣导,详细内容请参阅网页下方附档。
2022年度内部倡导(在线线下课程共计2小时)执行情形如下:
对象 | 课程 | 上课人数 |
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全体同仁 | 内线交易防治倡导 | 1,019 |
全体同仁 | 诚信经营 | 1,020 |
董事/经理人 | 内线/短线交易防范 | 20 |
董事/经理人 | 实践诚信与道德 | 20 |
2022年度内部人股票交易规范倡导报告
2021年度内线交易内部规则之落实情形
2020年度内线交易内部规则之落实情形
2019年度内线交易落实与宣导情形报告
为有效落实供货商管理机制,打造永续供应链,以三大面向制定短中长期目标,并依自评问卷鉴别出关键供货商,透过各种信息与实务作业之交流,持续沟通华新永续经营政策、推动韧性供应链,往共同价值与目标推展。
因应公司治理、采购资源整合之目的及落实华新丽华采购文化 ( 阳光、永续、专业、效率 ),本公司于 2022 年 10 月成立采购管理中心,以建立标准化及透明化的采购流程为目标,并将利用信息系统工具进行采购管理、遴选长期策略合作伙伴,并与其携手建立永续供应链,引导供货商养成企业社会责任之共同价值。
为落实供货商有效管理,以重要原物料、设备、工程承揽、废弃物处理与委外代工等项目为评选因子,并依年度采购金额占比、较易影响生产之重要采购品项、具影响公司节能减碳/自动化生产/循环再利用之决策、市场独特性为原则,从总供货商家数5,331家中鉴别出关键供货商 173 家,较 2021 年增加 8 家,占总采购金额 62.66%,作为共同推动韧性供应链及强化企业社会责任之对象。
为强化并落实供货商永续管理,要求供货商签署「供货商经营管理承诺书」,以加强供货商之永续认知,并由供货商评估自身管理现况,填答新版「供货商企业社会责任自评问卷」,评估项目包括经济面、社会面、环境面,依据自评问卷填答结果,分析供货商在永续面向的管理程度,并评估永续威胁事件发生机率、造成冲击程度与预警机制,鉴别出各关键供货商于永续威胁事件发生情况下,对华新丽华营运造成的威胁与冲击。
2022 年以电线电缆、不锈钢、台北总部及商贸地产事业群共 173 家关键供货商为对象,回收经营管理承诺书159家,签署比率约91.91%、自评问卷161家,签署比率约93.06% (详细资料如下表)。
2022年永续供应链详细内容请参阅企业永续网站:https://esg.walsin.com/zh_CN/focus/creative/sustainable